A Department of Financial Services (DFS) 425, a UK Financial Conduct Authority (FCA) pedig 204 millió dollár büntetést szabott ki Németország legnagyobb pénzintézetének egy tízmilliárd dolláros oroszországi pénzmosásban játszott szerepe, közelebbről pénzmosás elleni intézkedések elmulasztása miatt. A bírság a legnagyobb, amit az FCA, illetve jogelődje, az FSA valaha kiszabott.
Az FCA szerint az ellenőrzés hiányosságai miatt történhetett meg, hogy a Deutsche Bank oroszországi érdekeltsége úgynevezett tükörtranzakciók keretében rubelért vásárolt részvényeket, amelyeket rögtön el is adott dollárban. Az ügyletekben érintett a DB New York-i és londoni fiókintézménye is.
A hatóságok azt rótták fel a pénzintézetnek, hogy hanyagsága miatt orosz ügyfelei törvénytelenül utalhattak hatalmas összegeket külföldön, többek között Cipruson, Észtországban és Lettországban vezetett offshore-bankszámlákra. „A bank számtalan alkalommal elmulasztotta felderíteni és kivizsgálni az eseteket, így a törvénysértés éveken át folytatódhatott” – áll a DFS nyilatkozatában. A New York állammal kötött alku értelmében a DB független ellenőrző bizottságot kér fel annak figyelemmel kísérésére, hogy a bank miként kezeli a banktitkot, illetve mennyire tartja be a pénzmosás elleni előírásokat.
A német bank ugyanakkor jelezte, hogy már gondoskodott a bírság összegének az elkülönítéséről. A megnyugtatásra annál is inkább szükség volt, mert tavaly szeptemberben a befektetők erősen aggódni kezdtek, hogy a bank képes lesz-e más, a jelenleginél sokkal nagyobb büntetés kifizetésére.
Történt ugyanis, hogy a Deutsche Bank 2005 és 2007 között olyan, kis kockázatúnak kikiáltott jelzálogkötvényekkel üzletelt, amelyek egy pillanat alatt elértéktelenedtek a 2008-as pénzügyi válságban, lévén az ingatlantulajdonosok nem tudtak tovább törleszteni.